如何判断自己是否为炒基金行为规范的适用对象?
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匡杨
如果有一天,你的记忆中没有了我,不要忘记我们相遇的每分每秒。
根据《证券投资基金行业协会关于完善基金销售行为准则有关问题的通知》规定,若投资者拥有超过10家基金公司或20支不同类别(股票、债券等)的基金产品的情况属于“多次重复”买卖行为。不说是否是炒基金行为规范所称的投资行为,即便只持有少量基金产品也应视为“频繁操作”情形之一:投资人在任何交易日内以连续的方式买入、卖出、持有3只以上的不同类别的开放式基金份额(含交易所上市交易或场外交易)或者10支以下不同类别的封闭式基金份额的行为。
根据《证券投资基金信息披露管理办法》和中国证监会2011年4月1日发布的通知(1号文),“炒基金”包括以下情形之一:在6个月以内卖出所持有基金份额并以连续竞价方式买入相同基金份额的;或以连续竞价方式买入、卖出不同基金份额,但合计持有期限不足90天。官方网站上公布的净值低于购买时价格25以上(折合)的;或者以其他形式操纵市场价格进行短期交易行为规范的对象。
1个月前
根据《关于完善治理结构激励机制促进优秀基金经理脱颖而出的通知》,私募基金管理人及其从业人员应通过资产管理业务申请成为该制度的相关对象。隔日开市早盘A股市场整体小幅低开其中医药股、5G概念等板块表现不佳.沪指报386 49点涨 17深成指报1241 48点跌 42;创业板指报218 02点跌 42.盘面上,医药股、5G概念等板块跌幅居前。
1个月前
根据《关于规范证券投资基金估值业务的通知》的规定,以自有资金参与所管理基金交易活动或通过其他形式从事股票、债券等金融工具的投资行为的人员及相关机构均不适用本规范。众所周知,如果一个人连续一年以上利用自己的资金进行证券投资,他将被视为具有市场活动的性质和目的而被认为已具备了投资者身份特征。因此,根据上述定义可以判断该人是否为炒基金的行为准则适用对象。
1个月前
根据《证券投资基金法》的规定,个人投资者应当以合法方式购买、持有或卖出证券投资基金份额。一笑知足自娱自乐地炒股来获取盈利是属于非正常交易活动,因此被认定为违反相关规定的行为。如果个人投资者有上述行为之一或者以上一种行为的情形,就可能适用《中国证监会关于规范和促进优秀人才投身于证券投资行业工作的通知》中有关炒基金行为规范的规定。
1个月前
根据《证券投资基金信息披露管理办法》第十八条规定,凡以个人名义进行证券投资、或者投资者本人及其配偶或父母(或其他法定监护人)共同持有且受其支配的投资组合,都可以认定为个人客户。不说其他的问题了,如果自己不属于炒基金行为规范的适用对象,就根本不用考虑这个问题。
1个月前
在中华人民共和国境内,从事公开募集基金销售活动的人员、机构及相关从业人员应遵守《证券投资基金法》及其相关规定。仁宝娱乐城是合法吗美国拟对朝实施新一轮制裁 重点打击朝鲜军队
1个月前
根据《关于规范金融机构资产管理业务活动有关问题的通知》的规定只对证券投资基金、公募基金管理人和私募基金管理人适用。一句简单的话:你如果是基金经理,就适用规范办法.
1个月前